浅谈施工企业的工程变更索赔

发布日期：2015-05-18来源：中铁十五局集团公司第一工程有限公司编辑：流水

[摘要]

　　前言：随着我国建筑市场的不断发展，越来越多国外企业进入中国市场，我国企业也逐步走向国际市场，国内工程管理模式不断向着国际惯例的方向靠拢。同时，竞争日益激烈的建筑市场，使得低价位中标已成为常态，越来越低的利润使得施工企业对项目管理的要求日益精细化，变更索赔作为施工管理过程中施工单位保护自身合法权益的重要手段，应该被引起足够的重视，本文就施工企业如何做好变更索赔提出一些看法。

　　一、 工程变更索赔的内容 

　　1. 变更的范围及内容：改变合同中任何一项工作的质量或其他特性;取消合同中任何一项工作或追加额外工作;改变合同工程的基线、标高、位置、尺寸等;改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺、顺序等。

　　2. 工程索赔含义及内容：工程索赔是在工程承包履行中，当事人一方由于另一方未履行合同规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔的产生主要有以下几个方面的原因：当事人没有按合同条件履行自己的义务;不可抗力或不利的物质条件，不可抗力分为自然事件和社会事件，不利物质条件通常是指承包人在施工现场遇到不可遇见的自然物质条件、非自然的物质障碍等;合同缺陷，主要表现为监理工程师对合同不严谨、遗漏或错误的解释导致施工成本增加或者工期延长;合同变更引起的索赔;监理人的指示造成施工成本增加或工期延长，且不是由承包原因造成的;其他第三方原因也可导致索赔的发生。

　　二、 索赔的处理原则

　　1. 必须以合同为依据。不论是变更发生、还是风险事件发生，或者是当事人不能完全履行合同，都必须在合同中找到相应的依据，这些依据，包括合同中隐含的条款。

　　2. 及时合理的处理索赔。索赔事件发生后，索赔的提出与处理应及时，如果不及时可能导致承包人资金困难，同时影响到施工进度，对双方都会产生不利的影响。

　　3. 加强主动控制，减少工程损失。这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生，这样就能使工作更顺利的进行，减少工期，降低成本。

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　　三、 索赔工作的思路

　　1. 提高项目主要管理人员对索赔工作的认识程度

　　索赔工作的重要性现在已成为共识，而仅仅意识到重要性还是远远不够的，还需要有索赔工作的实施者——项目负责人及主要管理人员索赔意识到位、行动到位，有些项目负责人只知道埋头干活，根本就没有索赔的意识，认为自己的事情就是把施工现场管理好，索赔是其他人的事，没有从主观意识上把变更索赔当作一项重大事情看待，就算现场变更或索赔事件已经发生，也意识不到，无法发现变更索赔，也找不出文件、合同条款来支持变更索赔，有的项目负责人有变更索赔意识，整天喊着抓好索赔，但因为缺乏良好的变更索赔机制和相关的专业人员，不去仔细研究索赔工作的具体细节，对模棱两可的索赔事件往往捏拿不准，以至于错失变更索赔良机。因此，要求项目负责人及主要管理人员首先要有变更索赔意识，不是把变更索赔的重要性挂在嘴上，而是把变更索赔与项目生产管理工作融为一体，只有这样才能第一时间发现变更索赔的苗头。其次，建立健全完善的变更索赔机制，责任明确、奖罚到位，对于变更索赔的效果起着至关重要的作用。最后，就是组织项目主要管理人员仔细研读合同文件，掌握变更索赔细节，根据项目部制订的变更索赔策略及规划文件，做到重点关注，使变更索赔按照预期的目标前进，最终收到良好的效益。

　　2. 提前策划，主动出击

　　主动的变更索赔，就是提前制订好行之有效的索赔策略和规划文件，以指导项目管理全过程的变更索赔工作，若等到变更索赔事件发生时才着手研究合同条款，开始变更索赔，则是非常被动的变更索赔。索赔策略及规划文件是索赔工作中指导性、纲领性、宏观性的文件，为以后的索赔工作指明了方向。在施工前，应该组织项目主要管理人员对合同条款进行仔细研读、分析，找出合同条款中的有利和不利因素，并结合合同条款分析可能发生的有利或不利的现场情况，对有利因素加以利用、对不利因素采取措施进行规避，变被动变更索赔为主动变更索赔。同时应做好同业主、设计、监理等相关单位的沟通，对那些不合理条款据理力争尽量达到修改的目的，使合同条款更有利于施工企业，为以后进行变更索赔做好铺垫。要坚决改变施工中遇到变更索赔事件时才想起变更索赔的被动索赔意识，要在施工前组织公司管理层及项目主要管理人员制订好索赔策略及规划文件，施工中有意识的引导项目施工朝着策略及规划的方向靠拢。若具备变更索赔的条件，就不能错过任何一个变更索赔机会，若不具备变更索赔的条件，主动去创造变更索赔的环境和条件实现索赔目标。比如可以在施工前通过施工方案的优化，使亏损的单项工程尽量减少，盈利的单项工作尽量增加，把大部分变更项目都补充进设计概算中等均是主动索赔的具体体现。

　　3. 敢想敢做，宁多勿少

　　索赔工作的开展过程不是一帆风顺的，索赔工作的开展要以合同为依据，但也不应被合同条款束缚，只要变更索赔事件发生，我们都要做好充分准备，不要先被自己否定，有多少变更索赔事件就准备多少变更索赔资料，有的可能当时得不到批复，但随着时间的推移，客观条件的变化，以及沟通工作的开展，有的原来不可能索赔的项目，后来就可以索赔了。实际施工中，因多种原因突破原有合同条款的情况也经常发生，因此作为项目管理人员，尤其是主管变更索赔人员，更是要有足够的信心和耐心，以事实为依据，宁多勿少，不一定期望每一个索赔均获成功，但绝不应放弃任何一个索赔机会，为最大化提高索赔效益做好基础工作。

　　4. 横向比较，突出个性

　　横向比较就是在变理索赔过程中，要加强与其他合同段的沟通，对于各合同段均存在的共性问题，可以根据变更索赔策略和规划进行，根据变更索赔事件的具体情况，具体问题具体对待，可联合其他合同段共同提出变更索赔以提高索赔成功率，也可以按常规申报即可，对于个性的问题，一定要想方设法争取索赔成功，这样可以有效处理好索赔中共性与个性问题，充分利用有限的人力物力，提高索赔效率。

　　5. 资料完善，依据充分

　　资料收集是索赔工作中非常重要的环节，如果资料不全，索赔工作的开展就会受到很大影响。而且资料的收集过程中，不要提前对资料的重要性进行定位，认为这重要，那个不重要，或者这个有用，那个没用，导致施工过程中的资料收集不完善，等到变更索赔需要资料时，才发现当时的资料没有收集或者当废纸毁掉了。要是遇到业主、监理、设计人员的调离，后来接替者不清楚前面的情况，资料又没有，那就更难办了，索赔效果可能也会打折扣。

　　6. 加强沟通，跟踪到底

　　良好的外部关系是索赔成功不可缺少的条件，是索赔成功的催化剂，要加强同业主、设计、监理及相关方的沟通，创造良好、融洽的外部环境，才能确保索赔工作的顺利展开。对于已经上报的索赔报告，要持续跟踪，及时了解审批动态，在过程中加强沟通，确保审批向着有利的方向进行。

　　结束语

　　变更索赔是法律和合同赋予施工企业的正当权利，施工企业应树立起变更索赔意识，重视变更索赔的管理和操作技巧，使企业项目管理水平和经济效益进一步提高。

　　作者：屈卫华(中铁十五局集团公司第一工程有限公司)

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